- Артикул:00-01042574
- ISBN: 978-5-905080-99-9
- Обложка: Мягкая обложка
- Издательство: ЦЕНТРМАГ (все книги издательства)
- Город: Москва
- Страниц: 68
- Формат: А5 (148x210 мм)
- Год: 2024
- Вес: 81 г
Развернуть ▼
Документ продается с актуализацией на дату продажи!
"Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения" утв. решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 25.01.2022, протокол N 7
Правила внутреннего контроля являются документом, который:
а) регламентирует организационные основы работы Адвоката, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения;
б) регламентирует организационные основы работы сотрудников Адвоката, в том числе помощников, стажеров и иных лиц, состоящих в трудовых отношениях с Адвокатом.
в) устанавливает обязанности и порядок действий Адвоката в целях осуществления внутреннего контроля;
г) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лицо, ответственное за их реализацию.
Содержание
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, финансированию распространения оружия массового уничтожения
1. Общие положения
2. Программа организации системы внутреннего контроля
3. Программа идентификации
4. Программа изучения клиента
5. Программа оценки рисков
6. Программа выявления сделок
7. Программа по применению мер по замораживанию (блокированию)
8. Программа подготовки и обучения Адвоката и сотрудников Адвоката в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - программа подготовки и обучения Адвоката)
9. Программа проверки осуществления внутреннего контроля
10. Программа хранения информации
11. Личный кабинет Адвоката или сотрудника Адвоката
12. Обеспечение конфиденциальности информации
Приложение N 1. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации физического лица и фиксируемые в анкете клиента
Приложение N 2. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации юридического лица и фиксируемые в анкете клиента
Приложение N 3. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации индивидуального предпринимателя и фиксируемые в анкете клиента
Приложение N 4. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - физического лица и фиксируемые в анкете клиента
Приложение N 5. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации выгодоприобретателя - юридического лица и фиксируемые в анкете клиента
Приложение N 6
Приложение N 7. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения
Рекомендуем
Артикул 00821952
