- Артикул:00807960
- Автор: Полтавченко Г.С.
- ISBN: 978-5-9614-0635-1
- Обложка: Твердый переплет
- Издательство: Альпина Бизнес Букс (все книги издательства)
- Город: Москва
- Страниц: 876
- Год: 2007
Развернуть ▼
Справочник для сотрудников правоохранительных органов направлен на решение проблемы оперативной защиты прав участников финансового рынка. Включает понятийный, классификационный и ситуационный анализ правонарушений на финансовом рынке, связанного с ними ущерба, способов оценки ущерба, причинно-следственных связей, ведущих к его возникновению.
Содержит классификатор правонарушений на финансовом рынке (более 500 позиций), матрицу связей "правонарушение - ущерб - оценка", анализ судебной практики (более трех тысяч правонарушений), расширенную характеристику более 150 типичных примеров правонарушений и связанных с ними судебных прецедентов.
Справочник может использоваться сотрудниками правоохранительных органов, участниками финансового рынка, желающими защитить свои нрава, преподавателями, аспирантами и студентами в программах высшего и дополнительного профессионального образования финансово-экономического профиля.
Содержание
Вступительная статья
Введение
Авторство по разделам
Основные сокращения
Руководство пользователя
I. ОСНОВНЫЕ ПОНЯТИЯ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ В СПРАВОЧНИКЕ
I.1. Понятие и классификация правонарушений на финансовом рынке, их взаимосвязь с ущербом, нанесенным противоправными действиями
I.1.1. Общепринятые концепции финансового рынка, используемые для формирования его регулятивной инфраструктуры и выделения правонарушений
I.1.1.1. Финансовый рынок: как он устроен
I.1.1.2. Эффективность финансового рынка
I.1.1.3. Справедливость ценообразования
I.1.1.4. Концепция конфликта интересов на финансовом рынке
I.1.1.5. Особенности модели и функций регулятивной инфраструктуры финансового рынка
I.1.2. Понятие правонарушения
I.1.2.1. Понятия и взаимосвязь права и правонарушения
I.1.2.2. Элементы юридического состава правонарушения
I.1.3. Классификатор правонарушений на финансовом рынке
I.1.3.1. Основные классы правонарушений
I.1.3.2. Система права как критерий классификации правонарушений
I.1.3.3. Принципы формирования классификатора
I.2. Классификация видов ущерба. Обзор российской практики последствий правонарушений на финансовом рынке
I.2.1. Понятие ущерба
I.2.2. Классификация видов ущерба
I.2.2.1. Моральный вред
I.2.2.2. Физический вред
I.2.2.3. Имущественный вред
I.2.3. Карта правонарушений на финансовом рынке
I.2.3.1. Основные источники информации, исходные условия анализа
I.2.3.2. Основные результаты анализа: конфликтность по всем фронтам
I.2.3.3. Результаты анализа российской практики правонарушений в уголовной системе права
I.2.3.4. Результаты анализа российской практики правонарушений в административной системе права
I.2.3.5. Результаты анализа российской практики правонарушений в гражданской системе права
I.2.3.6. Региональная карта правонарушений
I.2.3.7. Маршрут на карте-к возмещению ущерба
I. 2.4. Анализ российской практики выявления правонарушений и оценки ущерба от них в области финансирования строительства жилья и первичного рынка жилой
недвижимости
I.2.4.1. Основные источники информации, общие результаты анализа
I.2.4.2. Региональный анализ правонарушений в области финансирования строительства жилья и первичного рынка жилой недвижимости
I.2.4.3. Судебная практика выявления правонарушений и рассмотрения связанных с ними исков в области финансирования жилищного строительства и рынка первичного жилья
II. МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВЫЯВЛЕНИЮ ПРИЧИННО-СЛЕДСТВЕННЫХ СВЯЗЕЙ, ВЕДУЩИХ К НАНЕСЕНИЮ УЩЕРБА НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ
II.1. Нарушения прав акционеров
II.1.1. Нарушения в области раскрытия информации
II.1.1.1. Основные виды правонарушений
II.1.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.1.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.1.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб - оценка"
II.1.2. Учет прав на ценные бумаги как источник правонарушений
II.1.2.1. Основные виды правонарушений
II.1.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.1.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.1.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.1.3. Правонарушения в области организации финансово-хозяйственной деятельности
II.1.3.1. Основные виды правонарушений
II.1.3.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.1.3.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.1.3.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб - оценка"
II.1.4. Нарушения в области корпоративного управления и процедуры эмиссии
II.1.4.1. Основные виды правонарушений
II.1.4.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.1.4.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.1.4.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.1.5. Нарушения в области смежного законодательства (антимонопольного регулирования и законодательства о рекламе)
II.1.5.1. Основные виды правонарушений
II.1.5.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II. 1.5.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.1.5.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб - оценка"
II.2. Нарушения прав инвесторов при оказании услуг в профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
II.2.1. Неправомерные действия брокеров и доверительных управляющих
II.2.1.1. Основные виды правонарушений
II.2.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.2.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.2.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб - оценка"
II.2.2. Нарушения прав инвесторов в области депозитарной деятельности
II.2.2.1. Основные виды правонарушений
II.2.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.2.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.2.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.2.3. Нарушения прав инвесторов в области деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг (включая деятельность фондовых бирж) и клиринговой деятельности
II.2.3.1. Основные виды правонарушений
II.2.3.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.2.3.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.2.3.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб - оценка"
II.2.4. Нарушения при раскрытии информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг
II.2.4.1. Основные виды правонарушений
II.2.4.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.2.4.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.2.4.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.2.5. Нарушения в области смежного законодательства (антимонопольного регулирования и законодательства о рекламе) на финансовом рынке
II.2.5.1. Основные виды правонарушений
II.2.5.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.2.5.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.2.5.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.3. Запрещенные торговые практики на фондовом рынке
II.3.1. Манипулирование ценами
II.3.1.1. Основные виды правонарушений
II.3.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.3.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.3.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.3.2. Использование служебной информации
II.3.2.1. Основные виды правонарушений
II.3.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.3.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.3.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.4. Нарушения имущественных прав владельцев эмиссионных ценных бумаг
II.4.1. Правонарушения, связанные с правовой природой эмиссионной ценной бумаги как актива
II.4.1.1. Основные виды правонарушений
II.4.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.4.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.4.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб - оценка"
II.4.2. Нарушение обязательств по эмиссионным ценным бумагам
II.4.2.1. Основные виды правонарушений
II.4.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.4.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.4.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.5. Нарушения прав государства как акционера и инвестора на фондовом рынке
II.5.1. Нарушения прав государства как акционера и инвестора
II.5.1.1. Основные виды правонарушений
II.5.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.5.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.5.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение -ущерб-оценка"
II.6. Нарушения имущественных прав инвесторов в области коллективных инвестиций
II.6.1. Правонарушения, связанные с деятельностью паевых инвестиционных фондов
II.6.1.1. Основные виды правонарушений
II.6.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.6.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.6.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб - оценка"
II.6.2. Правонарушения, связанные с деятельностью акционерных инвестиционных фондов
II.6.2.1. Основные виды правонарушений
II.6.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.6.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.6.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.6.3. Правонарушения, связанные с деятельностью паевых
инвестиционных фондов недвижимости как института коллективных инвестиций, действующего на особом сегменте рынка
II.6.3.1. Основные виды правонарушений
II.6.3.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих
правонарушения и наносимый ими ущерб
II.6.3.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.6.3.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.7. Нарушения интересов иных участников рынка ценных бумаг
II.7.1. Нанесение ущерба акционерному обществу его акционерами
II.7.1.1. Основные виды правонарушений
II.7.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый /ими ущерб
II.7.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.7.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб - оценка"
II.7.2. Нарушения интересов профессиональных участников рынка ценных бумаг
II.7.2.1. Основные виды правонарушений
II.7.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.7.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.7.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб - оценка"
II.8. Нарушение интересов владельцев неэмиссионных ценных бумаг
II.8.1. Нанесение ущерба держателям векселей
II.8.1.1. Основные виды правонарушений
II.8.1.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.8.1.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.8.1.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб-оценка"
II.8.2. Нанесение ущерба владельцам складских свидетельств
II.8.2.1. Основные виды правонарушений
II.8.2.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.8.2.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного
анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.8.2.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение - ущерб - оценка"
II.8.3. Нанесение ущерба владельцам депозитных и сберегательных сертификатов
II.8.3.1. Основные виды правонарушений
II.8.3.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения и наносимый ими ущерб
II.8.3.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.8.3.4. Матрица взаимосвязей "правонарушение-ущерб-оценка"
II.9. Нарушения интересов инвесторов, связанные с функционированием финансовых пирамид
II.9.1. Основные виды правонарушений
II.9.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения, и возможные формы наносимого ими ущерба
II.9.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры детализированного экспертного анализа правонарушений и связанного с ними ущерба
II.10. Нарушения интересов акционеров/инвесторов, связанные с недружественным поглощением. Рейдерство
II. 10.1. Основные виды правонарушений
II. 10.2. Анализ причинно-следственных связей, формирующих правонарушения, и возможные формы наносимого ими ущерба
II. 10.3. Типичные ситуации и прецеденты: примеры
детализированного экспертного анализа
правонарушений и связанного с ними ущерба
II. 10.4. Оценка ущерба
III. МЕТОДЫ ОЦЕНКИ УЩЕРБА, НАНЕСЕННОГО ПРОТИВО-
ПРАВНЫМИ ДЕЙСТВИЯМИ НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ
III.1. Последовательность работ при проведении оценки ущерба и основные требования к оценке в российской финансовой практике
III.1.1. Базовые концепции оценки ущерба на финансовом рынке
III.1.2. Последовательность работ при проведении оценки
III.1.2.1. Предварительная аналитическая работа
III.1.2.2. Проведение оценки
III.1.2.3. Подготовка экспертного заключения
III.1.3. Требования к оценочной деятельности в России, учитываемые при оценке ущерба на финансовом рынке.
III.1.3.1. Понятие оценки и субъекты оценочной деятельности
III.1.3.2. Основания для осуществления оценочной деятельности
III.1.3.3. Отчет об оценке объекта оценки
III.1.3.4. Права и обязанности оценщика: основные требования
III.1.3.5. Подходы к оценке
III.2. Выявление стоимостной величины ущерба на финансовом рынке на основе оценки бизнеса
III.2.1. Источники методических разработок в области оценки бизнеса
III.2.2. Определение величины ущерба через оценку стоимости бизнеса на основе доходного подхода
III.2.2.1. Факторы фундаментального анализа
III.2.2.2. Основные концепции фундаментального анализа эмитента ценных бумаг
III.2.2.3. Метод дисконтированного денежного потока
III.2.2.4. Метод капитализации дохода
III.2.2.5. Примеры использования доходного подхода для определения величины ущерба на финансовом рынке
III.2.3. Определение величины ущерба через оценку стоимости бизнеса на основе сравнительного подхода
III.2.3.1. Метод компании-аналога
III.2.3.2. Метод сделок
III.2.3.3. Метод отраслевых коэффициентов
III.2.3.4. Примеры использования сравнительного подхода для определения величины ущерба на финансовом рынке
III.2.4. Определение величины ущерба через оценку стоимости бизнеса на основе затратного подхода
III.2.4.1. Метод чистых активов
III.2.4.2. Метод ликвидационной стоимости
III.2.4.3. Примеры использования затратного подхода для определения величины ущерба на финансовом рынке
III.3. Определение размера нанесенного ущерба на основе оценки
ценных бумаг
III.3.1. Подходы к оценке ценных бумаг и виды стоимости ценной бумаги
III.3.1.1. Основные подходы к оценке ценных бумаг и методы
III.3.1.2. Виды цен (стоимости) ценной бумаги в рамках основных подходов к оценке
III.3.2. Реализация теоретического подхода к оценке стоимости
ценных бумаг
III.3.2.1. Доходный подход
III.3.2.2. Сравнительный подход
III.3.2.3. Затратный подход
III.3.2.4. Примеры использования теоретического подхода к оценке стоимости ценных бумаг для определения величины ущерба на финансовом рынке
III.3.3. Использование рыночного подхода к оценке стоимости ценных бумаг
III.3.3.1. Фактический метод определения рыночной стоимости ценной бумаги
III.3.3.2. Налоговый метод определения рыночной стоимости ценной бумаги
III.3.3.3. Примеры использования рыночного подхода к оценке стоимости ценных бумаг для определения
величины ущерба на финансовом рынке
III.4. Определение величины ущерба, понесенного в виде расходов на восстановление утраченного права
III.5. Информационная база проведения оценки ущерба, нанесенного
противоправными действиями на финансовом рынке
III.5.1. Информационная инфраструктура рынка ценных бумаг как основа информационной базы оценки ущерба на финансовом рынке
III.5.2. Информационная база оценки ущерба через оценку бизнеса
III.5.2.1. Внешняя (публично доступная) информация
III.5.2.2. Внутренняя информация
III.5.2.3. Базовый запрос информации у предприятия - эмитента
III.5.2.4. Матрица ключевых показателей для оценки ущерба через оценку бизнеса и их информационных источников
III.5.3. Информационная база для оценки ценных бумаг
III.5.3.1. Внешняя (публично доступная) информация
III.5.3.2. Внутренняя информация
III.5.3.3. Базовый запрос информации у предприятия-эмитента
III.5.3.4. Матрица ключевых показателей для оценки ущерба через оценку ценных бумаг и их информационных источников
IV. ФОРМЫ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ ПРИ ОЦЕНКЕ УЩЕРБА НА ФИНАНСОВОМ РЫНКЕ
IV. 1. Взаимодействие государственных органов и оценочных компаний
IV. 1.1. Основы взаимодействия государственных органов/органов местного самоуправления и оценочных организаций
IV. 1.1.1. Направления взаимодействия государственных органов/органов местного самоуправления
IV. 1.1.2. Организация информационного обмена между государственными органами
IV.1.1.3. Взаимодействие с оценщиком и его финансовое обеспечение
IV. 1.1.4. Общая схема взаимодействия государственных органов и оценочных организаций
IV. 1.1.5. Договорная база взаимодействия с оценочными организациями
IV. 1.2. Возможный регламент взаимодействия государственных органов и оценочных организаций при выявлении ущерба, нанесенного в результате
правонарушений на финансовом рынке
IV.2. Представительство интересов в судах по вопросам
оценки ущерба на финансовом рынке
IV.2.1. Представительство интересов в судах при рассмотрении дел об уголовных преступлениях
IV.2.2. Представительство интересов в судах при рассмотрении дел о гражданских правонарушениях
IV.2.3. Участие оценщика в арбитражном процессе
Заключение
Глоссарий
Алфавитно-предметный указатель
Библиография
Интернет-директория информационных ресурсов в области выявления правонарушений и определения стоимостной величины ущерба на финансовом рынке
Рекомендуем
